基金从业资格9月考试232人“被捉” 新增私募考试通过率53%

  今年9月，中国证券互助基金业协会于全国统考中增设了科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，目前，9月统考的成绩已经出炉，该科目总体通过率53.09%。

  此外，基金业协会于10月17日通报了基金从业资格考试中232人的违纪行为，违纪人数创历史上最新的记录。其中，33人被取消考试成绩并禁考一年，194人被取消考试成绩并禁考两年，5人被取消考试成绩并禁考三年。

  10月17日晚间，中国证券投资基金业协会发布了关于基金从业资格考试违纪人员处理的公告。公告显示，2016年基金从业资格考试9月全国统考中，共有232名违纪人员。基金从业资格考试属于国家级考试，截至2016年9月底，中国证券投资基金业协会已惩处基金从业资格考试违纪人员累计达737人，其中9月考试的违纪人员创下了历史新高。

  《每日经济新闻》记者通过调查了解到，此次232名违纪人员的处理结果分为3类。其中，33人被取消考试成绩并禁考一年，194人被取消考试成绩并禁考两年，5人被取消考试成绩并禁考三年。所有违纪人员禁考期内将不得报上自己的姓名去参加基金从业资格考试、证券从业资格考试，以及期货从业资格考试。违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。

  违纪人员名单显示，33名被取消考试成绩并禁考一年的违纪人员的作弊情况分为3类：25人携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置；3人未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场；5人有其他一般违纪违反相关规定的行为。

  违纪人数最多的是第二类处理结果，共有194人违纪，占总违纪人数的83.63%。其中3人抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料；1人使用或提供伪造、涂改身份证件；1人有其他严重违纪违规行为；189人使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备。

  第三类处理结果则最严重，5人被取消考试成绩并禁考三年。其中，4人由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试；1人有很严重、影响特别恶劣违纪违规行为。

  此外，从地区上看，郑州考区违纪人数最多，有38人违纪，其次则是西安考区的30人和赣州考区的23人。

  《每日经济新闻》记者发现，依照基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关规定：从事私募证券互助基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。

  上述规定曾引起了创业投资基金从业者热议。4月末基金从业资格考试前，中投创曾对基金业协会的喊话，“要求区别对待证券私募等股权投资(创业投资)基金从业者”。随后，基金业协会于今年9月全国统考中增设了科目三《私募股权投资基金基础知识》考试科目。参加考试的人员通过科目一、科目二考试，或通过科目一、科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。也就是说，有了科目三，做私募股权的人再也不必被科目二《证券投资基金基础知识》的题目所困扰了。

  据《中国基金报》报道，协会增设的科目三私募股权考试受到热捧，首次报考人数达7万，总体通过率53.09%。现在协会正在抓紧编写股权考试的教材，估计明年考试将启用。

  一位主要是做新三板股权投资的私募人士和记者说，尽管其所在公司的员工都已取得了基金从业资格，但是他仍要求员工参加《私募股权互助基金基础知识》考试，以更好地了解行业规范，考试费用由公司报销。

  统计显示，截至2016年10月17日，仍有6815家私募基金的高管没有基金从业资格，占总备案私募基金数的14.21%。其中证券互助基金1924家，占比28.23%；股权互助基金3894家，占比57.14%；创业投资基金770家，占比11.3%；其他投资基金226家，占比3.32%。

  《每日经济新闻》了解到，截至2016年9月23日，也就是9月考试前一天，有6774家私募基金高管无证券从业资格，占总备案私募基金数的14.48%。而在2016年9月24日~10月17日，共有1179家基金备案，1家基金注销备案。目前基金从业资格考试平均通过率约50%，高管考试的通过速度甚至赶不上私募基金备案的速度。